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澳大利亚ASIC监管查询

来源:admin 发布时间:2018-01-21 23:40:58

什么是ASIC?
 
ASIC即澳大利亚证券和投资委员会,负责监管澳大利亚零售外汇市场。
 
如何查询ASIC监管情况?
 
首先访问ASIC官网:www.asic.gov.au/
 
点击右侧的“Professional registers”(专业注册机构):
 
ASIC监管查询.png
 
在左边的输入框输入公司名称,或右边的输入框输入监管号。由于很多公司名称相似,为了精准查询,建议选择输入监管号。“Select Register”(选择注册机构)下拉框选择“Australian Financial Services Licensee”(澳大利亚金融服务牌照),点击右下角的“Search”(搜索)进行查询:
 
ASIC监管查询2.png
 
需注意以下几点:
 
“Licensee Summary”(牌照概要)下的“Status”(状态)应显示为“Current”(当前有效),如果显示为“Ceased”(终止),则说明该牌照失效了。
 
ASIC监管查询3.png
 
必须有EDR一栏,也就是“External Dispute Resolution”(外部争端解决):
 
ASIC监管查询11.png
 
“Licence Authorisation Conditions”(牌照授权条件)下的(a)、(b)、(c)三项下均应包含“foreign exchange contracts”(外汇交易合约):
 
ASIC监管查询4.png
 
如果没有的话,说明该平台没有经营外汇业务的资质。
 
最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”(为零售及批发客户提供服务),有些公司只有“to wholesale clients”(批发客户),没有“retail”(零售)字眼,说明不能开发个人客户,否则就是超范围经营,属于违规行为:
 
ASIC监管查询12.png
 
风险警示
 
正规澳洲外汇平台必须拥有AFSL监管号,仅有ACN、ABN号码毫无意义,这两个代码相当于中国的工商营业执照号,只代表企业有在澳洲注册。现在很多公司拿着ACN、ABN号码冒充受ASIC监管的外汇平台,请谨慎对待!

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